證交所表示,2017年「證券商內部控制制度標準規範」修正案完成,已函請證券商需於4月17日(下周一)前召開董事會通過,並開始執行,如未及於4月17日前董事會通過,則應儘速召集董事會追認。

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證交所指出,今年證券商內控標準規範修正的主要內容,包括配合開放證券商受理投資人辦理線上開戶、設立電話接單中心、提供投資人一點開戶多點服務及受託辦理定期定額投資台股等業務;同時配合修正「推介客戶買賣有價證券管理辦法」及「證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準」等規定調整。

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證交所指出,2017年「證券商內部控制制度標準規範」已經證交所、櫃檯買賣中心、集保結算所及券商公會等單位修正完成,且主管機關同意備查,證交所已通函實施,請各證券商、證券交易輔助人及他業兼營證券業務者,即依標準規範修正內部控制制度及落實執行,並最遲應於4月17日開始執行,由於證券商內部控制制度須經董事會通過,如未及時於17日前召開董事會通過,則應儘速召集董事會追認。修正內容都在證交所網站「券商輔導部」可以看得到。因應業務開放、業務形態不同、新型科技運用等,有關證券商內控制度標準幾乎每一年度都會與時俱進。例如,因應日前駭客入侵證券商網路系統,證交所此次在「建立證券商資通安全檢查機制」中,新增「網際網路下單服務品質相關標準」要求證券商提供網際網路下單業務時,應該要訂定網際網路下單服務品質相關標準,並應包含下列重點如「交易安全性、交易穩定及友善」,此外,公司也應明確訂定分散式阻斷服務攻擊(DDoS)防禦以及應變作業程序。此外,在承銷業務方面也有變動,一個是證券商在協助發行公司債或國際債的作業程序上,考量普通公司債及國際債大多簽約在前,因此刪除「案件生效後」文字,且無須於「日報上刊登承銷公告」。另一個是關於公開收購程序,新增公司如擔任公開收購受委任機構,應落實對公開收購人的認識客戶程序,並應「設立專戶」辦理公開收購款券的收付且專款專用,以及「以現金為公開收購對價的公開收購案件,公司應經充分知悉公開收購人,並採行合理程序評估資金來源後,方出具公開收購人具有履行支付收購對價能力的確認書。」(工商時報)



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